中山證券從業(yè)資格培訓(xùn)如何報名
發(fā)布時間：2023/11/6 10:28:03 更新時間：2023/11/6 10:28:42
- 中山證券從業(yè)資格培訓(xùn)如何報名 - 招生簡章
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- 學(xué)校介紹
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優(yōu)路教育作為一個主做工程類和職業(yè)資格證項目的教育機構(gòu)，優(yōu)路教育是一家在新三板上市的公司，自從2005年6月24日成立，至今已經(jīng)走過12年的歷程，作為一家老牌教育機構(gòu)，我們有著多年的培訓(xùn)經(jīng)驗，目前在全國已經(jīng)擁有75家分校，堅決保障品牌的服務(wù)質(zhì)量與信譽。
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- 行業(yè)趨勢
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從事證券職業(yè)的道關(guān)口，也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。
- 培訓(xùn)學(xué)習(xí)資料
- 證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考點歸納3：美國金融市場監(jiān)管
考點歸納：美國金融市場監(jiān)管
1929-1933年大危機以來，美國實行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管體制。所謂的“雙層”，是指在聯(lián)邦和州兩個層級都有金融監(jiān)管部門；“多頭”，是指設(shè)立了多家監(jiān)管機構(gòu)，分別行使不同的監(jiān)管職責(zé)。
1.聯(lián)邦和州雙層監(jiān)管
美國國會、州和地方議會均擁有立法權(quán)。
此外，美國還有跨部門的監(jiān)管機制，主要是聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會(FFIEC)和總統(tǒng)金融市場工作組(PWG)。
2.分業(yè)監(jiān)管體系
(1)銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)。美國大多數(shù)銀行由不止一家監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)監(jiān)管。
(2)證券業(yè)監(jiān)管機構(gòu)。美國的各類證券市場，包括國債、市政債券、公司債、股票、衍生品市場等，由美國財政部、市政債券決策委員會、證券交易委員會、美國金融業(yè)監(jiān)管局以及商品期貨交易委員會等不同的監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)監(jiān)管。
(3)保險業(yè)監(jiān)管機構(gòu)
美國的保險監(jiān)管職責(zé)主要由各州的保險監(jiān)管局承擔(dān)，包括市場準(zhǔn)入以及監(jiān)測檢査等日常監(jiān)管。
此外，各州保險監(jiān)管局于1987年共同設(shè)立了全美保險監(jiān)管協(xié)會，作為州保險監(jiān)管局的輔助監(jiān)管機構(gòu)。
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》重點強化：證券公司董事會合規(guī)管理職責(zé)
證券市場基本法律法規(guī)》重點強化：證券公司董事會合規(guī)管理職責(zé)
1、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項的報告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。
2、證券公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。
3、法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時建議公司董事會或高級管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。
4、證券公司應(yīng)當(dāng)于每年8月31日前向住所地證監(jiān)局報送中期合規(guī)報告；每年4月30日前報送上一年的年度合規(guī)報告。合規(guī)報告應(yīng)當(dāng)由公司董事會通過，包括以下內(nèi)容：
(一)公司合規(guī)管理的基本情況；
(二)合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；
(三)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；
(四)公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；
(五)證券監(jiān)管機構(gòu)要求或公司認為需要報告的其他內(nèi)容。
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