聊城證券從業(yè)資格培訓需要培訓嗎
發(fā)布時間：2022/4/17 10:02:07 更新時間：2022/4/17 10:02:20
- 聊城證券從業(yè)資格培訓需要培訓嗎 - 招生簡章
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- 學校介紹
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優(yōu)路教育成立于2005年，隸屬于北京環(huán)球優(yōu)路教育科技股份有限公司，是一家專注于工程、醫(yī)衛(wèi)、教師、財經(jīng)領域輔導培訓的綜合性教育服務機構。公司現(xiàn)有4000余名員工，已在全國三十多個城市設立了直營子公司，全國直營分校突破200。
優(yōu)路教育，將時下流行的科技元素融入到教育教學過程中，開創(chuàng)了實景課堂、3D仿真教學、VR沉浸式體驗課堂等先進的教學方式。這種變革不僅提升了教育培訓本身的質(zhì)量，同時也有效調(diào)動了學員的學習興趣，提高了學習效率，更將優(yōu)路教育長期推崇的“將學習變成一種樂趣”這一教育理念體現(xiàn)得淋漓盡致。
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- 行業(yè)趨勢
- 從事金融機構、上市公司、投資公司、企業(yè)等證券相關工作。銀行或非銀行金融機構、財經(jīng)媒體、全國經(jīng)濟部門的重要參考。
隨著證券業(yè)的快速發(fā)展，證券機構數(shù)量與日俱增，證券人才也成為名副其實的“搶手貨”。
- 培訓學習資料
- 證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》教材知識點：資產(chǎn)證券化參與者
《金融市場基礎知識》教材知識點：資產(chǎn)證券化參與者
1.發(fā)起人
資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點，是基礎資產(chǎn)的原始權益人，也是基礎資產(chǎn)的賣方。發(fā)起人可以從兩個層面上來理解：一是可以理解為發(fā)起貸款等基礎資產(chǎn)的發(fā)起人;二是可以理解為證券化交易的發(fā)起人。
2.特殊目的機構(SPV)
SPV是一個法律上的實體，可以采取信托、公司或者有限合伙的形式。
3.信用增級機構
信用增級機構負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級，為此要向特定目的機構收取相應費用，并在證券違約時承擔賠償責任。信用增級可以通過內(nèi)部增級和外部增級兩種方式，對應這兩種方式，信用增級機構分別是發(fā)起人和獨立的第三方。第三方信用增級機構包括全國機構、保險公司、金融擔保公司、金融機構、大型企業(yè)的財務公司等
4.信用評級機構
如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構進行信用評級。目前世界上規(guī)模、具有較強影響力的三大信用評級機構為標準普爾、穆迪公司和惠譽公司。
5.承銷商
承銷商是指負責證券設計和發(fā)行承銷的投資銀行。如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團。
6.服務商
服務商對資產(chǎn)項目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進行監(jiān)理和保管。
7.受托人
受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能。
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納15：基金法
考點：基金法
1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。
2.設立基金管理公司的數(shù)字條件：
(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。
3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例，且不低于25%的股東。
4.基金管理公司主要股東的數(shù)字條件：全為3
5.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。
6.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。
7.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬;對直接…處3~30萬。
8.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
9.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足100萬的，處以10~100萬;對直接…處3~30萬。
10.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%;對直接…處5~50萬罰。
11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬;對直接…處3~10萬。
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