【動態(tài)】淮安證券從業(yè)資格培訓班火熱報名中

發(fā)布時間：2023/5/25 17:33:31 更新時間：2023/5/25 17:38:41

責任編輯：淮安優(yōu)路教育證券從業(yè)考試培訓（VIP會員已認證）分類：動態(tài)信息

學校介紹: 　　優(yōu)路教育在線上和線下都擁有完善的服務團隊，致力于依托大數據智能平臺，根據學員的學習基礎和具體需求為學員提供個性化的服務，并將積極引進創(chuàng)新科技打造富有趣味性的教學模式，不斷優(yōu)化課程打造精致教學產品，深入挖掘學員需求提升服務品質，努力幫助廣大學員提升自身價值，實現職業(yè)夢想。
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師資力量: 教研支持，六大教研教學基地保障、專職師資研發(fā)教材講義。
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課程介紹

特色優(yōu)勢: 完善的課程體系，緊貼考試大綱，深入把握命題規(guī)律；時刻關注考生復習需求，提高考試能力。
課程設置全面細致，漸進式三大課程體系，適合不同基礎及需求的學員。

行業(yè)趨勢: 　　從事金融機構、上市公司、投資公司、企業(yè)等證券相關工作。
　　從事金融機構、上市公司、投資公司、企業(yè)等證券相關工作。銀行或非銀行金融機構、財經媒體、全國經濟部門的重要參考。

培訓學習資料: 　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考點歸納3：美國金融市場監(jiān)管
考點歸納：美國金融市場監(jiān)管
1929-1933年大危機以來，美國實行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管體制。所謂的“雙層”，是指在聯邦和州兩個層級都有金融監(jiān)管部門；“多頭”，是指設立了多家監(jiān)管機構，分別行使不同的監(jiān)管職責。
1.聯邦和州雙層監(jiān)管
美國國會、州和地方議會均擁有立法權。
此外，美國還有跨部門的監(jiān)管機制，主要是聯邦金融機構檢查委員會(FFIEC)和總統金融市場工作組(PWG)。
2.分業(yè)監(jiān)管體系
(1)銀行業(yè)監(jiān)管機構。美國大多數銀行由不止一家監(jiān)管機構負責監(jiān)管。
(2)證券業(yè)監(jiān)管機構。美國的各類證券市場，包括國債、市政債券、公司債、股票、衍生品市場等，由美國財政部、市政債券決策委員會、證券交易委員會、美國金融業(yè)監(jiān)管局以及商品期貨交易委員會等不同的監(jiān)管機構負責監(jiān)管。
(3)保險業(yè)監(jiān)管機構
美國的保險監(jiān)管職責主要由各州的保險監(jiān)管局承擔，包括市場準入以及監(jiān)測檢査等日常監(jiān)管。
此外，各州保險監(jiān)管局于1987年共同設立了全美保險監(jiān)管協會，作為州保險監(jiān)管局的輔助監(jiān)管機構。
　　證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點：證券公司風險控制指標管理

(一)風險控制指標體系

證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資本、風險覆蓋率(凈資本÷各項風險資本準備之和，不得低于100%)、資本杠桿率(核心凈資本÷表內外資產總額，不得低于8%)、流動性覆蓋率(優(yōu)質流動性資產÷未來30天現金凈流出量，不得低于100%)、凈穩(wěn)定資金率(可用穩(wěn)定資金÷所需穩(wěn)定資金，不得低于100%)等。

證券公司應當按照全國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循審慎、實質重于形式的原則，計算各項風險控制指標。

證券公司應當根據自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。

(二)證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準

(三)風險控制指標報告

證券公司應當至少每半年經主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

證券公司應當至少每半年經董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。

證券公司應當在每月結束之日起7個工作日內，向全國證監(jiān)會及其派出機構報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。

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淮安證券從業(yè)考試培訓
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