鞍山證券考試培訓(xùn)班怎么報(bào)名參加輔導(dǎo)班
發(fā)布時(shí)間：2022/5/5 9:31:01 更新時(shí)間：2022/5/5 9:32:15
- 鞍山證券考試培訓(xùn)班怎么報(bào)名參加輔導(dǎo)班 - 招生簡(jiǎn)章
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- 學(xué)校介紹
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從事金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、企業(yè)等證券相關(guān)工作。
- 培訓(xùn)學(xué)習(xí)資料
- 證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試資料下載：股權(quán)轉(zhuǎn)讓
知識(shí)點(diǎn)：股權(quán)轉(zhuǎn)讓
1.股權(quán)的自愿讓
有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。2個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.強(qiáng)制執(zhí)行中的股權(quán)轉(zhuǎn)移
人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及4.瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力
股東未足額出資，受讓人應(yīng)知，則承擔(dān)連帶責(zé)任。但可追償。
5.公司回購(gòu)股權(quán)
有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：
(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的;
(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;
(3)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。
自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
6.股權(quán)繼承
除章程另定，可繼承。
全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的變更。
證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》重點(diǎn)強(qiáng)化：合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則和要求
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》重點(diǎn)強(qiáng)化：合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則和要求
1、合規(guī)管理的基本原則：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專(zhuān)業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。
2、證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)應(yīng)遵守的基本要求
(1)主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；
(2)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)；
(3)根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；
(4)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；
(5)在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
(6)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告；
(7)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問(wèn)責(zé)，落實(shí)整改要求。
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